Actualizado 29/12/2011 17:15

EEUU/Suiza.-EEUU impone una multa de 1,35 millones a Credit Suisse por fallos en la supervisión de ventas al descubierto


WASHINGTON, 29 Dic. (EUROPA PRESS) -

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera en Estados Unidos (Finra por siglas en ingles) ha impuesto una multa de 1,75 millones de dólares (1,35 millones de euros) al banco suizo Credit Suisse por violar la legislación y no supervisar de forma adecuada las ventas cortas al descubierto, según informó la institución en un comunicado.

La autoridad señala que, como consecuencia de estas violaciones, Credit Suisse dio entrada a millones de pedidos de ventas cortas sin argumentos razonables para creer que los valores podrían ser tomados prestados, cuando la legislación exige que se garantice que los títulos, que el vendedor no posee, van a estar disponibles para entregarlos antes de aceptar o hacer efectiva la orden de venta.

Credit Suisse ha dado su visto bueno a esta multa sin negar ni admitir los cargos impuestos por la autoridad, que cierra una investigación por las deficiencias en su servicio de ventas al descubierto entre junio de 2006 y diciembre de 2010, que resultó en un "fallo de la supervisión" que contribuyó a "significativos errores" en su negocio de cotización de valores.

El vicepresidente ejecutivo y responsable de cumplimiento del regulador de la industria financiera, Brad Bennett, incidió en que la supervisión y el cumplimiento de la legislación por parte de Credit Suisse adoleció de "graves deficiencias".

En este sentido, resalta que, durante cuatro años, millones de pedidos de ventas cortas al descubierto fueron aceptados en sus sistemas sin ser revisados porque la entidad no tenía la tecnología y los procedimientos adecuados en funcionamiento.