WASHINGTON (Reuters/EP) - Reguladores estadounidenses advirtieron a corredurías sobre la entrega de incentivos que podrían llevar a sus agentes a comprometerse en conductas cuestionables, como recomendar productos de inconvenientes, dijo el lunes la Comisión de Valores (SEC).
"Algunas formas de compensaciones podrían llevar a que incrementen el riesgo a los clientes", dijo la presidenta de la SEC, Mary Schapiro, en una carta abierta a los presidentes ejecutivos de las firmas de correduría.
Schapiro dijo que algunos tipos de prácticas de pagos podrían llevar a los operadores a creer que deben vender títulos a un nivel suficientemente alto, para justificar acuerdos de pagos especiales que le han sido otorgados.
Schapiro dijo que quería recordar a las firmas de corredurías su responsabilidad sobre las prácticas de ventas de sus empleados, tras citar noticias sobre firmas que están ofreciendo mayores comisiones por la venta de productos de inversión.
La funcionaria alentó a los presidentes ejecutivos de las firmas de corredurías a estar "particularmente vigilantes" y asegurar que los intereses de los inversionistas son considerados cuidadosamente en la venta de cualquier título u otro producto de inversión.
Schapiro también alentó a las firmas a asegurarse que su infraestructura para cumplir las reglas es sólida.
La carta de la SEC aparece en medio de una presión para restringir las compensaciones a ejecutivos y asegurar que los paquetes de pagos no lleven a los empleados a tomar riesgos excesivos.
(Por Rachelle Younglai, editado en español por Javier López de Lerida)